--上海市香山中学内部控制基础性评价报告
为贯彻落实《财政部关于全面推进行政事业单位内部控制建设的指导意见》的有关精神，按照《财政部关于开展行政事业单位内部控制基础性评价工作的通知》要求，依据《行政事业单位内部控制规范（试行）》的有关规定，我们对本单位（部门）的内部控制基础情况进行了评价。
一、内部控制基础性评价结果
根据《行政事业单位内部控制基础性评价指标评分表》中列明的评价指标和评价要点，本单位（部门）单位层面内部控制基础性评价得分为 58 分，业务层面内部控制基础性评价得分为 36 分，共计 94分。因存在不适用指标，换算后的得分为 98 分。
本单位（部门）各指标具体得分情况如下表：
类别 | 评价指标 | 评价得分 |
单位 层面 （60分） | 1. 内部控制建设启动情况（14分） | 13 |
2. 单位主要负责人承担内部控制建立与实施责任情况（6分） | 6 |
3. 对权力运行的制约情况（8分） | 8 |
4. 内部控制制度完备情况（16分） | 16 |
5. 不相容岗位与职责分离控制情况（6分） | 6 |
6. 内部控制管理信息系统功能覆盖情况（10分） | 9 |
业务 层面 （40分） | 7. 预算业务管理控制情况（7分） | 7 |
8. 收支业务管理控制情况（6分） | 4 |
9. 政府采购业务管理控制情况（7分） | 7 |
10. 资产管理控制情况（6分） | 6 |
11. 建设项目管理控制情况（8分） | 6 |
12. 合同管理控制情况（6分） | 6 |
（100分） | 评价总分 | 94 |
在本单位（部门）内部控制基础性评价过程中，存在扣分情况的指标汇总如下：
序号 | 评价指标 | 评价要点 | 扣分 | 扣分原因 |
1 | 1、内部控制建设启动情况 | 1.2 开展内部控制专题培训 | 1 | 仅针对国家政策和单位制定制度进行培训 |
2 | 6、内部控制管理信息系统功能覆盖情况 | 6.1 建立内部控制管理信息系统，功能覆盖主要业务控制及流程 | 1 | 对内部控制管理信息系统功能不熟悉 |
3 | 8、收支业务管理控制情况 | 8.3 举债事项实行集体决策，定期对帐 | 2 | 不适用 |
4 | 11、建设项目管理控制情况 | 11.1 履行建设项目内容变更审批程序 | 2 | 不适用 |
二、特别说明项
（一）特别说明情况
未发生相关情况
（二）补充评价指标及其评价结果
无
三、内部控制基础性评价下一步工作
基于以上评价结果，本单位（部门）将〔内部控制建设启动情况、内部控制管理信息系统功能覆盖情况、资产管理控制情况〕等管理领域作为2016年内部控制建立与实施的重点工作和改进方向，并采取以下措施进一步提高内部控制水平和效果：
序号 | 工作内容 | 具体措施 | 工作 负责人 | 牵头 部门 | 预计完成时间 |
1 | 开展内部控制专题培训 | 1、进一步学习相关政策、制度； 2、根据政策、制度制定目标和措施。 | 孙建国 | 校务处 | 2017.9 |
2 | 建立、健全内部控制管理信息系统 | 1、进一步学习内部控制管理信息系统； 2、健全系统功能，全面覆盖各方面业务。 | 李擎昊 | 校务处 | 2017.9 |
单位主要负责人：
〔单位签章〕
上海市香山中学中学
2016年9月28日